A公司重組方人員涉內(nèi)幕交易被罰30萬(wàn)
據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人介紹，2009年8月，某集團(tuán)公司籌劃借殼上市。9月29日，省國(guó)資委同意以A公司為重組對(duì)象，10月20日，A公司發(fā)布公告，稱(chēng)正在籌劃重大重組事宜。
經(jīng)調(diào)查，時(shí)任某集團(tuán)公司總經(jīng)濟(jì)師劉某作為重組方高管人員，參與了借殼A公司的相關(guān)事宜，是內(nèi)幕信息知情人。根據(jù)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查顯示，2009年10月15日至10月19日，劉某用其辦公室臺(tái)式電腦下單，為“謝某某”賬戶(hù)累計(jì)買(mǎi)入“A公司”421100股，成交金額4181624.91元；2009年11月18日，賣(mài)出上述股票，成交金額4219741元，扣除稅費(fèi)15613.06元，交易盈利為11212.83元。據(jù)調(diào)查，“謝某某”資金賬戶(hù)2009年9月21日賬戶(hù)余額為546.43元，2009年10月15日，賬戶(hù)轉(zhuǎn)入400萬(wàn)元，轉(zhuǎn)入后金額為4000546.43元?！爸x某某”股票賬戶(hù)自2007年9月至2009年8月23日從未交易過(guò)“A公司”股票，2009年8月24日至10月15日，賬戶(hù)有少量“A公司”股票短線買(mǎi)賣(mài)，余股3800股。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，某集團(tuán)公司擬借殼A公司屬于涉及公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。2009年9月29日省國(guó)資委、A公司等相關(guān)公司同意重組事項(xiàng)為內(nèi)幕信息形成日，至2009年10月20日A公司發(fā)布重大資產(chǎn)重組事宜停牌前，為內(nèi)幕信息敏感期。劉某在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，利用“謝某某”賬戶(hù)買(mǎi)入“A公司”股票，違反了《證券法》的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》所述的內(nèi)幕交易行為。證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)劉某給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。
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